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14名保代去年被撤销资格
发布时间:2010-05-21 作者:证券时报| 阅读(1309)

    监管层对保荐机构的监管不断加强。据证券时报记者从刚刚闭幕的深交所第十一届深交所保荐人联席会议上获得的信息,去年有20家保荐人(机构)被监管层约谈,有14名保荐代表人被撤销资格。

  上周末,深交所保荐人联席会议在福州召开,会议由轮值主席兴业证券股份有限公司承办,重点讨论了保荐责任和保荐制度的问题。   

     据记者从与会人士处获得的信息,证监会发行监管部相关负责人在会上通报了去年国内保荐代表人发展情况。据介绍,截至今年2月末,国内投行有注册保荐代表人1346人,通过保荐代表人考试尚未注册的准保荐代表人为1515人;去年新注册的保荐代表人数量为124人。

  据了解,随着国内投行保荐业务的发展,行业集中度也在不断提高、自律水平也在逐渐增强。数据显示,去年国内前20家保荐机构包揽了约75%的项目。

  在保荐市场发展的同时,监管层也在采取措施从不同方面进行监管。据与会人士介绍,监管层目前已经对20多名保荐人(机构)进行了谈话;对14名保荐代表人实施撤销保荐资格的处罚。证监会相关负责人没有披露被撤销保荐资格的保荐代表人及公司名称。

  这一处罚措施表明监管层在加强对于保荐人的监管。实际上,证监会在2008年就《证券发行上市保荐制度暂行办法》修订征求意见时就已明确,增加现场检查制度并加大处罚力度
 

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