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胡锦涛总书记在2010年5月召开的全国人才工作会议上强调，“人才资源是第一资源，人才问题是关系党和国家事业发展的关键问题，人才工作在党和国家工作全局中具有十分重要的地位。”考核评价工作是证券期货监管系统人才工作的基础性环节，对于加强全系统人才队伍建设、推动全国资本市场科学健康发展具有十分重要的意义。笔者认为，证券期货监管系统人才是一个比较特殊的群体，做好人才考核工作需要回答好以下几个问题：
第一个问题：证券期货监管系统人才的特征是什么?
证券期货监管系统人才与其他领域人才相比，由于所处的环境比较特殊，有其独特而鲜明的特征。目前，证监会机关、派出机构具有硕士以上学历的人才达到78.7%，其中博士生占到20.9%，财经、会计、法律、计算机等主要专业人才占到84.2%，全系统具有一年以上海外留学、工作经历的人才达到500名左右。
资本市场快速发展的现实需求和社会各界的严格要求决定了证券期货监管系统人才必须具备以下特征：政治坚定、业务精通、公正廉洁、纪律严明、作风优良，面对五光十色的资本市场能守得住清贫、耐得住寂寞……中国证监会主席尚福林曾经有过一个形象的比喻：“物美价廉”、“经久耐用”、“终身保修”。这可以说是对证券期货监管系统人才特征的形象概括和总体要求。
第二个问题：为什么开展证券期货监管系统人才考核?
证券期货监管系统人才队伍建设是一项庞大浩繁的系统工程，包括人才培养开发、考核评价、选拔任用、流动配置、激励保障等多个环节。没有考核，就没有管理。人才考核作为人才队伍建设中一个重要环节有着积极而深远的意义。其作用大致包括以下方面：首先，考核不是简单的打分和评价，而是对工作的全面总结，对考核对象德、能、勤、绩、廉等方面的综合评价。其次，通过考核，可以帮助考核对象发现问题、改善绩效、提升个人能力和素质。再次，考核是奖勤罚懒、选拔任用人才以及加强薪酬管理的重要依据。最后，科学的考核有利于树新风、扬正气，营造优胜劣汰、优秀人才脱颖而出的的良好氛围。总之，做好证券期货监管系统人才考核工作是保证岗位责任制的落实、加强人才队伍建设、推动资本市场科学发展的重要途径。
第三个问题：当前证券期货监管系统人才考核中存在哪些问题？
从长期实践来看，当前证券期货监管系统人才考核还存在一些亟待解决的问题：一是考核程序较为繁琐，考核成本居高不下。二是考核内容过多过细，标准较笼统，重点不突出。三是民主测评环节问题比较突出。四是考核结果的运用未能充分发挥导向作用。
第四个问题：如何开展证券期货监管系统人才考核?
开展证券期货监管系统人才考核应该做到既充分发挥民主，又有效防止少数人的随意性带来的负面影响。既尽量简化程序节约成本，又把握好重要内容和关键环节，科学准确地作出总体评价。为此，笔者提出以下建议供参考：
一是考核程序简单化。二是考核指标明了化。在考核指标设置方面，建议把握一个原则：既要克服指标过于笼统抽象、“千人一面”、“千篇一律”的刻板模式，又要防止片面追求细化、量化，设置大量华而不实、形同虚设的指标。当前，大多数单位的考核指标主要分为“德、能、勤、绩、廉”5大块，这已经足够给出综合评价了。我们需要做的就是充分考虑不同层次、不同部门的差异性，科学合理、重点突出地在“德、能、勤、绩、廉”下面设置几个关键指标，提高考核评价的针对性和有效性。
三是综合考核与日常考核结合化。建议日常考核考虑每半年组织一次，且主要以处室或部门为主，作为人才综合考核评价的重要参考依据。
四是考核结果运用导向化。应不断完善考核结果运用体系，充分发挥考核的“风向标”和“导向仪”作用，着力解决“干与不干一个样、干好干坏一个样”的不合理现象。将考核结果与人才选拔任用、升降去留、监督管理、奖惩褒贬直接联系起来，充分利用考核结果，加大调整力度，全面优化人才队伍结构，真正实现“能者上，庸者下”。
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