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据券商业内人士透露，监管层已明确表态将推出证券公司资产管理新规，并鼓励券商在创新业务方面先行先试。该人士预计，集合理财产品备案制、券商新设网点全面开放等政策将率先落实，《证券公司代销金融产品管理规定》及《非上市公众公司监督管理办法》则有望随后推出。
据了解，中国证券业协会在九月底曾召集22家券商举办“证券公司五大基础功能发展专题研讨会”，并在其后与12家大型券商负责人进行闭门会议。北京某券商参会代表表示，此前很多大框架都明白，但是没有具体政策细则，这次会议重点就是要把细则公布，节后开始密集推出。该参会券商还透露，上半年创新大会后推出数十项具体政策征求意见稿都已完成最终定稿。
业内人士分析称，十月份新政的最大特点就是针对券商监管的行政干预将大幅减少，而重点突出券商主观能动积极性。上海某大型券商相关负责人表示，这次会议最大亮点在于，监管层鼓励券商可以先行先试，允许券商先做创新尝试，然后监管层在法律解释上予以支持。
此外，证监会以备案制推动的行政机构许可申请改革则被看为本次会议推出的最关键措施。上述上海券商负责人表示，备案制不仅惠及资产管理业务，而且惠及多项业务。据悉，备案制将直接作用于券商五项基础功能性业务，即交易、托管结算、支付、融资及投资五项基础功能。
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