9月5日下午3点,股市刚收市,陈伟和同事们像往常一样集中在一起学习。“我这一个多月的任务就是读书考证。”湘财证券乌市营业部的经纪人陈伟说。

在陈伟看来,年底前拿不到证券从业资格证比目前低迷的市场行情更可怕,“如果不过关,我将离开这个行业”。

据悉,根据今年4月出台的《证券公司监督管理条例》(下简称《条例》)相关条款,证券公司从事证券经纪业务,可委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,进行客户招揽、客户服务等活动,但证券经纪人应当具有证券从业资格。

这一规定让手中无证的经纪人眼下都为考证忙着“充电”,乌鲁木齐部分券商也感受到“经纪人荒”的现实。

“下个月,证券从业人员资格考试就开始了,按公司年底‘持证’的要求,这次考试是我今年最后一次机会了。”陈伟说,不光是营业部,连公司经纪总部都很重视,“公司还组织了模拟考试,考试成绩直接与工资挂钩”。

陈伟所在的营业部,和他一样每天参加公司“复习班”的经纪人有20多个。

“其实,背水一战的不只是他们,我们也有压力,毕竟在年底前经纪人必须要人手一证,这是个硬性规定。为了提高通过率,公司专门安排统一学习,并配备资深工作人员指导复习。”该营业部办公室主任魏凯疆说,按计划营业部年底前要实现50个经纪人持证。

实际上,4月份出台的《条例》对经纪人制度的具体细则尚未出台。目前,多数券商将所谓的证券经纪人持证上岗理解为,通过中国证券业协会组织的证券业从业人员资格考试,并获得相应证书。

记者从多家券商处了解到,多数券商几乎都没能做到经纪人人手一证。

“在这个政策出台前,有证的经纪人多是证券公司的正式员工,公司后来招聘的经纪人主要要求其带来客户,对持证并没要求。”一位业内人士透露,由于经纪人队伍比较庞大,所以,券商推动经纪人持证上岗的进程也比较缓慢。目前,平均每家证券公司持证上岗的经纪人比例不超过30%。

曾是乌鲁木齐一家证券公司正式员工的张军,目前已转行做网络。不过,手中有证的张军最近接到另一家证券公司的电话,希望他能去那里做经纪人。尽管张军表示,自己手头没多少客户,现在行情不好、开发新客户也难,但券商告知,只要有证就行,先挂在公司,以后慢慢开发客户。

国泰君安市场营销部的一位负责人表示,在经纪人须持证上岗成为硬性规定后,持证经纪人就成了券商拓宽市场的惟一通道。从今年年底到明年初,有证的经纪人将会成为各券商拓宽市场的重要筹码。

这种争夺不仅仅体现在有证的经纪人身上,乌鲁木齐一些券商亦开始未雨绸缪——一方面向有证的经纪人伸出橄榄枝,一方面通过各种渠道招聘新人进行培训,通过资格考试后,纳入旗下。

“如果现在不多招新人参加培训拿证,培养自己的经纪人团队,等到年底,再行动就晚了。”位于乌鲁木齐北门附近的一位证券公司营业部负责人说,10月份的资格考试对券商来说,就是建立自己营销团队的好时机。

宏源证券经纪业务总部负责人亦表示:“和多数券商一样,公司已传达了年底前经纪人须持证上岗的要求。”

记者了解到,乌鲁木齐券商经纪人主要分三类:第一类是正式员工,在正常工作基础上,承担部分经纪人职能;第二类是聘用员工,他们有一定的底薪,但主要收入来自客户佣金;第三类是居间人,只与券商签订居间合同,没有底薪,所有收入来自佣金。后两类占经纪人总量的60%以上。

刚毕业的李峰(化名)把自己归为第二类经纪人,经过几个月的努力,他已经与乌鲁木齐一家证券公司签订了聘用合同。“现在就差从业资格证了,如果我考上了,没过关的人掌握的客户资源多少会转到我这里来。”李峰说,经纪人如果没证,就不能像以前那样带客户、做业务了。

不光是经纪人队伍要重新调整,就连经纪人手中的客户都要面临一次洗牌。

已经做了4年经纪人的老杨就有自己的打算。“这次要是考不过的话,我考虑把客户暂时挂到别人身上。”老杨说,他几年来累积的客户资源不能白白拱手相让,这次考不过去,明年还有机会。“如果实在考不过去,大不了私下做业务”。

据记者了解,像老杨这样打算在暗处继续做经纪业务的人并不在少数,尤其是手里客户资源丰富的经纪人,并不甘心就此放弃。

“当然,这部分人还会存在一段时间,但券商的‘福利政策’显然会倾向有证的经纪人。”一位业内人士表示,尤其在新制度实施后,经纪人的门槛将大大提高,经纪人队伍将精简。

“届时,持证经纪人资源稀缺,过去券商以人海战术为主的竞争手段将转变为以渠道为主的竞争。”该人士说,谁拥有一批优秀的经纪人团队,谁就有可能占据更多的客户资源。

亚心网讯(记者伍言报道)