“应敬畏市场周期，摆脱‘牛市惰性思维’，居安思危，居危思进”，在近日举行的深圳2008年度机构监管会议上，深圳证监局局长张云东表示。
他指出，经历过综合治理的证券公司明显增强了合规意识和抗风险能力。但今后券商要改变粗放式经营、靠天吃饭的经营模式，打造自己的抗风险、反周期持续盈利能力。
会上，张云东强调了“透明、规范、问责”的监管理念，并对辖区证券公司提出五项具体监管要求。
一是加强透明度建设。张云东要求，证券公司做到对内、对监管机关、对投资者的“三透明”。对监管部门透明，要完善净资本实时监控系统，并加强信息报送质量。据悉，深圳证监局将于近期下发《深圳辖区证券公司风险控制指标实时监控系统规范指引》，并准备在各公司实时监控系统基础上，明年进一步建立该局与各公司直接相连的风险控制实时非现场检查监控系统。
二是推进证券公司自我约束与规范机制建设。张云东要求，各证券公司完善公司治理及内控机制，深入推进合规管理体系建设。深圳证监局明年将加强对“三会”运作、董监事及独立董事履职、内部稽核的现场检查，对不能自行整改的给予相应的处罚。他提醒说，董事长是证券公司合规管理的最终责任人。
三是持续推进IT治理工作。明年深圳证监局计划建立深圳辖区证券公司IT治理达标规范及相应的评价机制。四是强化问责机制。张云东表示，明年该局将适度改变问责方式。五是加强内部管理，包括加强财务管理、薪酬管理、营销管理、危机管理等。
张云东认为，证券行业应当正确认识当前形势的严峻性，充分评估这次金融海啸对我国实体经济及资本市场的影响，积极应对，做好过冬准备。证券公司要准确自我定位，明晰发展路径，扬长避短，寻找自己的生存空间，要“有所为有所不为”；要把握“危机”，徐图发展，趁市场低迷网罗优秀人才，图谋收购兼并，发展壮大公司。
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